蓝鲸新闻11月27日讯（记者王婉莹）日前，宁波证监局披露对申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源承销保荐”）及孙冰妍采取出具警示函的行政监管措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。 6月，新疆证…
但上交所在现场督导时发现，保荐人补充调取的部分销售人员资金流水显示其与发行人经销商存在资金往来，保荐人在申报前未对销售人员资金流水进行充分核查，尽职调查工作执行不到位。 上交所认为，保荐人未对发行人研发投入…
对此，黄山谷捷在招股书中表示，2024年上半年，受国外新能源汽车相关政策影响，国外销量有所下降，由于新能源汽车市场竞争激烈，公司产品销售价格有所下滑。 上汽英飞凌是黄山谷捷的大客户，上汽科技是公司股东，但「…
参考上交所《上市公司治理准则》、港交所《环境、社会及管治守则》等文件，迭代完善各行业ESG测评体系标准，并以最新标准为依托，以2023年公司ESG报告为主要数据来源，对公司2023年环境资源、社会责…
蓝鲸新闻11月5日讯（记者胡劼）紫晶存储欺诈发行案刚“落锤”不久，近日，其IPO保荐机构中信建投（601066.SH）被上交所追责，项目保荐代表人及相关责任人接连遭到处罚。 值得一提的是，作为紫晶存储的保…
在2022年完成的IPO项目中，同样有多个案例显示招股说明书中存在基础性错误，东北证券保荐的亿能电力IPO项目、申万宏源保荐的灿能电力IPO项目以及西南证券保荐的克莱特IPO项目的招股说明书都存在文字错误、…
10月26日，中金公司公告称，收到证监会的《行政处罚事先告知书》，证监会对思尔芯一案已调查完毕。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，9月25日，证监会决定对公司立案。 证…
上述警示函未披露具体违规细节，但红星资本局了解到，证监会于2023年8月披露的一份行政复议决定书显示，申万宏源承销保荐及相关人员秦某、魏某伟曾被国策环保举报额外追加保荐费500万元。 对于国策环保未能成功平…
在2022年，福建证监局也曾因兴业证券在保荐伟志股份公司向不特定合格投资者公开发行股票申请过程中存在未发现发行方违规使用资金等问题，对其出具了警示函。兴业证券因发布证券研究报告业务存在客户服务行为内部控制和合…
10月18日，证监会网站披露，申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹收到警示函。 经查，证监会发现申万宏源证券在保荐西藏国策环保股份有限公司（简称：西藏国策）首次公开发行股票并上市过…
对于碧兴科技2023年半年度财务数据与前期业绩预计存在较大偏差一事，上交所在第二张罚单中指出，两位保荐人未充分核查上述情况，未及时向本所报告相关财务数据与前期业绩预计存在较大偏差的情况，也未督促发行人按要求更…
实际上，此次中金公司被立案，市场早有预判，原因在于，此前思尔芯因IPO被上交所 “拉黑”，而保荐机构正是中金公司。 2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。今年6月11日，…
中金公司回应称，已于11日收到中国证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。 公开信息显示，中金公司为思尔芯上市保荐机构，保荐代表人为赵善军、陈立人…
2021年12月，证监会对思尔芯实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。今年6月，上交所对思尔芯开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。 公开信息显示，中金公司为思尔芯上市保荐机构，保…
值得一提的是，9月5日，申万宏源证券在官网发布公告称，近日申万宏源承销保荐收到监察机关出具的《留置通知书》，原副总经理王昭凭被监察机关依法留置。 2024年1月，周海晨在担任申万研究所总经理的同时升任申万宏…
日前，中超股份向深交所提交了《洛阳中超新材料股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《海通证券股份有限公司关于撤销对洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并…
图特精密IPO的告败，也让这同批次接受现场检查后被终止上市的企业数达到了8家——除了奥德装备、卓谊生物和刚刚被监管层叫停上市的图特精密外，在2024年9月中旬之前，包括中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司（…
根据《监管函》，中信建投作为卓谊生物申请深交所主板上市的IPO项目保荐人，在执业过程中存在未充分核查卓谊生物关联交易、未充分关注并审慎核查卓谊生物推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范以及未督促卓谊生物…
天眼查显示，申万宏源承销保荐是申万宏源证券的全资子公司，据介绍，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于20…
【消息】9月5日，申万宏源证券官网发布公告称，近日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司…
9月5日，申万宏源证券官网发布公告称，近日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司…
公司回复称，公司建立了较为完善的业务推广费内控管理机制，通过事前严格把关CSO团队、事中随机抽取部分业务活动进行监督、事后审核验收推广相关证明材料等，确保CSO服务商按照约定开展业务推广活动，其提供的票据系基…
不过，2023年碳酸锂供应充足，客户也不再限制提供碳酸锂的用途，因此公司在编制业绩快报时选择通过总额法确认收入，即全额确认磷酸铁锂的销售收入。 2021年4月，在安达科技递交招股书之前，公司重要客户比亚迪曾…
8 月 30 日消息，丰巢控股有限公司今日向港交所提交上市申请，独家保荐人为华泰国际。 丰巢由顺丰、申通、中通、韵达和普洛斯五家企业于2015 年 6 月共同投资创建，并在后来的几年内凭借资本助力…
其上半年业绩大跳水，归母净利润0.40亿元，同比大幅下滑了92.46%，上年同期的归母净利润为5.24亿元；总营收14.13亿元，下滑幅度也有30.09%。 据华西证券半年报，多项业务中，其投资业务的收入降幅…
近日，北交所披露对两家保荐机构的罚单，事由均为有新上市企业在上市后出现业绩变脸，净利润亏损。近日，针对两单涉及上市后业绩变脸的次新股项目，北交所对保荐机构和保荐代表人采取自律监管措施。 据悉，由中信证券保…
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