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  • 魏建军拒回应魏牌V9X领先ID. ERA 9X多少代 上汽大众高管点赞

    魏建军拒回应魏牌V9X领先ID. ERA 9X多少代 上汽大众高管点赞

    05/20
  • 一年被约谈五次,携程「定价权」遭监管点名

    一年五约谈,为何屡禁不止?

    03/24
  • 邦泽创科外协采购现信披疑云,东莞证券屡遭监管点名,利益捆绑下执业质量待查|读懂IPO

    01/17
  • 躲在流量后面的人,被监管点名了

    12/12
  • 违规!民生期货被监管点名

    07/26
  • 外企高管点赞链博会:创造合作机遇 共建繁荣未来

    07/18
  • 腾讯旗下益盟股份遭监管点名:合规管理和风险控制机制存不足

    根据《暂行规定》第三十二条的规定,上海证监局对益盟股份采取出具警示函的监管措施,要求公司切实加强合规管理,提升合规水平。经查,黄飞在益盟股份任职期间,在从事投顾服务过程中,存在未在中国证券业协会注册登记为证…

    03/01
  • ESG解读|海通证券陷合规内控困境,违反反洗钱被罚400万,投行频遭监管点名

    过去三年,海通证券在管理合规风控、流动性风险、声誉风险等领域的合规风控投入平均超过6.78亿元,其中2023年,海通在相关人员、系统以及日常运营中投入6.45亿元。 早在2021年,海通董事会就曾对投行组织…

    01/09
  • 宏信证券遭监管点名:涉投行内控体系和制度不健全、项目利益冲突审查流程不完善等

    蓝鲸新闻1月2日讯(记者 胡劼)今日,因投行业务存多处合规内控问题,宏信证券收到四川证监局警示函。2022年11月,宏信证券因存在债券承销业务内部控制不完善,个别项目尽职调查、风险揭示不充分;受托管理责任履…

    01/03
  • 罕见处罚原因!长城国瑞证券因首席信息官长期空缺遭监管点名,去年信息技术投入5647万

    据官网介绍,长城国瑞证券是全牌照、综合类证券公司,目前公司注册资本为33.5亿元,公司控股股东为中国长城资产管理股份有限公司,持股比例为67%;德稻投资开发集团有限公司持有长城国瑞证券28.01%股权;深圳…

    12/27
  • ESG解读|海通证券陷合规内控困境,违反反洗钱被罚400万,投行频遭监管点名

    过去三年,海通证券在管理合规风控、流动性风险、声誉风险等领域的合规风控投入平均超过6.78亿元,其中2023年,海通在相关人员、系统以及日常运营中投入6.45亿元。 早在2021年,海通董事会就曾对投行组织…

    11/11
  • 监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元

    近年来,公司严格落实《证券法》及相关监管要求,持续夯实提升从业人员执业行为管控力度,并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力,通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控…

    09/17
  • 吉利高管点赞魏建军微博 此前还曾欢迎其回归微博

    9月12日,长城汽车董事长魏建军接受了央视的直播访谈,在此次直播中,魏建军也提到了自己的一些想法和对行业的看法。在今年3月魏建军时隔多年重返微博后,杨学良也在第一时间转发了其微博,并且对魏…

    09/13
  • 拒交审计底稿、拒接电话、拒回信息!这家会计所遭监管点名

    7月24日,福建证监局检查组前往北京亚泰办公地址,现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》,要求北京亚泰将紫天科技2023年审计底稿通过快递寄送至福建证监局。 值得关注的是,该处罚决定为8月29日下发,要…

    09/09
  • 心脉医疗被监管点名:支架出厂5万售价12万,成本却不足4千,毛利率达76%

    在剔除了Castor后,心脉医疗的其他主动脉支架类产品平均销售单价分别为1.67万/个及1.58万/个,与前述数据相比降幅并不巨大。 据招股说明书披露数据,2017年及2018年主动脉支架的平均单位成本为36…

    08/20
  • 华林证券及董事长再被监管点名:人员任免及执业资格管理存在明显漏洞

    蓝鲸新闻8月7日讯(记者 胡劼)今日晚间,华林证券(002945.SZ)公告,公司收到西藏证监局的《行政监管措施事先告知书》(下称“告知书”),直指公司内部控制问题。 关于月度风险控制指标监管报表填报不准…

    08/08
  • 华林证券及董事长再被监管点名:人员任免及执业资格管理存在明显漏洞

    8月7日讯(记者 胡劼)今日晚间,华林证券(002945.SZ)公告,公司收到西藏证监局的《行政监管措施事先告知书》(下称“告知书”),直指公司内部控制问题。 关于月度风险控制指标监管报表填报不准…

    08/08
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