因普利制药财报存虚假记载，证监会拟对该公司处罚款1000万元，多名责任人一并领罚，罚款金额总计2420万元。 证监会认定，普利制药披露的2021年年报、2022年年报存在虚假记载，涉嫌违反《证券法》第七十八…
2、几十只基金调整基金经理其中在权益基金方面，多只主动管理型基金更换或增加基金经理。今日，广发基金公告，李耀柱因工作安排，离任广发科技动力股票型基金经理，该基金由共同管理基金的陈韫中继续管理。 2、基金简…
去年3月，天津农商银行新行长杨毅的任职资格被核准。2019年，天津农商银行根据上级安排，以公开选聘、内部选任的方式遴选高管，杨毅等人获任副行长，其任职资格于2020年4月获监管核准。 在杨毅之前，天津农商银…
蓝鲸新闻1月3日讯，近日，河南金融监管局连开8张罚单，剑指华夏银行股份有限公司郑州农业路支行、弘康人寿保险股份有限公司河南分公司、中国人民财产保险股份有限公司河南省分公司及其相关责任人。 弘康人寿保险股份有限…
12月30日，国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，华夏银行昆明分行因流动资金贷款管理不审慎；个人贷款管理不审慎；贷款风险分类不审慎；未落实授信条件发放贷款等，被罚款225万元；时任华夏银行…
蓝鲸新闻1月2日讯日前，云南金融监管局连开4张罚单，剑指大地财险云南分公司及其相关责任人。 时任大地财险云南分公司总经理助理叶凌，因给予投保人保险合同约定以外的保险费回扣、未按照规定使用经备案的保险费率，被警…
据了解，本月稍早前，央行约谈了此轮债市行情中部分交易激进的银行、券商、保险资管、理财子公司等金融机构，提出要密切关注自身利率风险等风险状况，提高投研能力，加强债券投资稳健性，依法合规开展投资交易。央行也通过…
12月30日，中国人民银行公示三份行政处罚信息，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，央行对其警告，没收违法所得857.25万元，并罚款3606.7…
其中，原安信信托合规总监朱文被禁止从事银行业工作终身，主要违法违规行为包括承诺信托财产不受损失或保证最低收益，违规将信托财产挪用于非信托目的的用途，违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务，未真实…
在2023年的社会责任报告中，西安银行表示多方面深化公司治理，以公司章程为统领，完善公司治理相关的制度；优化三会一层运行机制，确保权责明晰有效制衡；加强信息披露、投资者关系管理等对内监督赋能和对外价值传播效…
据国银金租官网介绍，公司成立于1984年，是国家金融监督管理总局监管的全国性非银行金融机构，是国家开发银行旗下唯一的租赁业务平台，也是境内第一家上市金融租赁公司，注册资本约126.42亿元。 值得注意的是，…
12月15日起，个人养老金制度在全国全面实施，不少网友称竟然被兴业银行私自开通了个人养老金账户。 11月8日，国家金融监督管理总局北京监管局公布了一条行政处罚信息，对兴业银行北京分行因“贷款三查严重不尽职形…
具体来看： 1. 郑安全（时任永安财险深分中心区支公司负责人）因财务数据不真实被警告并罚款4万元。 3. 龚明道（时任永安财险深分福田支公司负责人）因财务数据不真实、直销业务虚挂中介业务套取费用被警告并罚款…
在风险管理模式上，招商银行构建了传统的银行三道防线风险管理模式，第一道防线由业务经营单位和条线管理部门构成，承担着风险管理直接责任；第二道防线为风险合规条线，制定风险管理基本制度和政策，评估和监控各部门及机…
今年早些时候，纽约在提高执法能力方面迈出了一大步，开始在一些公交车上安装新的AI（人工智能）摄像头。 据NBC NewYork报道，AI摄像头错误地对大约3800辆汽车开出了罚单。 该市大都会交通管理局（M…
可是目前来看，很多快递公司、快递员都没能贯彻执行这项规定，“不告而投”的情况依然频发。 值得注意的是，中国快递协会日前就“不告而投”行为发文称，《快递市场管理办法》并非要求必须上门投递，而是针对经常出现的未…
尽管该政策已实施大半年，仍有不少快递公司未能有效执行这一规定，频繁出现快递“不告而投”现象。 注意到，中国快递协会日前就“不告而投”行为发文称，《快递市场管理办法》并非要求必须上门投递，而是针对经常出…
蓝鲸新闻11月27日讯（记者王婉莹）日前，宁波证监局披露对申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源承销保荐”）及孙冰妍采取出具警示函的行政监管措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。 6月，新疆证…
行政处罚信息公开表显示，中国太平洋人寿保险股份有限公司台州中心支公司被国家金融监督管理总局台州监管分局罚款30万元。 另外，时任中国太平洋人寿保险股份有限公司台州中心支公司保险代理人俞海津因对上述违法违规行…
年内收多张罚单 2024年6月12日，永安财产保险股份有限公司被国家金融监督管理总局陕西监管局给予警告并处71万元罚款。时任永安财险董事会办公室主任助理郑玫、时任永安财险人身险管理部总经理程博，分别对关联方…
哈银金租于2014年6月，由哈尔滨银行（06138.HK）作为控股股东发起设立，是东北首家金融租赁公司，注册资本20亿元，其中哈尔滨银行出资16亿元，持股比例为80%。根据哈尔滨银行2024年中报，截至20…
徐申伟（时任安诚财产股份有限公司安康中心支公司销售总监、业务一部经理）被警告并处0.4万元罚款。 【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与无关。站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性…
2022年，《数字市场法案》获得通过，并将于2024年3月落地生效。 根据《数字市场法案》，包括Alphabet（谷歌母公司）、亚马逊、苹果、字节跳动、Meta、微软等企业被确认为“看门人”，这些“看门人”企…
4月29日，上海证监局披露罚单，海顺投顾上海分公司被采取责令改正并暂停新增客户3个月监督管理措施，分公司存在以下违规行为，一是营销宣传存在误导性表述；二是个别向投资者提供投资顾问服务的员工未在中证协注册登记…
而股东中粮生物科技股份有限公司于2024年3月在上海产权交易所挂牌想要转让徽商银行4031万股股份股份，但未能成功，后于2024年4月再次在北京产权交易所挂牌转让同样数额的股份；其母公司中粮集团有限公司也在…
根据《中华人民共和国证券法》和《证券公司股权管理规定》相关规定，贵州证监局决定对中天金融采取限制股东权利的行政监管措施，自决定书作出之日起至上述违规行为整改完成前，中天金融不得行使表决权、参与分红权、修改公…
因此，福建证监局认定，李志华作为公司董事、董事长，其行为违反《证券法》有关规定，是贵人鸟未按规定披露关联交易和2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。 周文凤于2021年11…
10月28日，华泰人寿保险股份有限公司（下称华泰人寿）披露了2024年三季度偿付能力报告。 从偿付能力报告披露的数据来看，2024年以来，华泰人寿的盈利状况始终不太乐观。根据国家金融监督管理总局官网信息，2…
今年以来，明显可以感受到的是，监管对券商管理更严格，罚单数量高企。另外，涉及信息报送问题的14件；涉及证券从业人员违规买卖股票的13件；涉及廉洁从业问题的11件；涉及适当性管理问题的8件；涉及从业资格问题的…
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