2018年12月21日，榕基软件子公司福建榕基软件工程有限公司（以下简称榕基工程）与福建天和建设工程有限公司（以下简称天和建设）签订《建设工程施工合同》，合同约定由天和建设承建“福建榕基软件工程有限公司软件…
1月10日消息，浙江证监局发布对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。 浙江证监局查明，浙商证券存在为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为…
近日，浙江杭州的张先生向澎湃公众互动平台“服务湃”反映了他购买杭州上城区“叠映揽月轩”楼盘时，被捆绑销售两个车位的遭遇。 张先生称，在他付了定金后，销售人员告知他，要先选车位，才能签购房合同。张先生提供的聊天…
二是未按照基金业协会的规定及时填报并更新管理人办公地址及从业人员的有关信息。河南兴亚资产应在收到本决定之日起30日内，向河南证监局提交书面整改报告，河南证监局将视情况对河南兴亚资产的整改落实情况组织检查验收…
去年3月，天津农商银行新行长杨毅的任职资格被核准。2019年，天津农商银行根据上级安排，以公开选聘、内部选任的方式遴选高管，杨毅等人获任副行长，其任职资格于2020年4月获监管核准。 在杨毅之前，天津农商银…
警示函指出，雪人股份于2024年1月30日披露2023年度业绩预告，预计2023年归属于上市公司股东的净利润为4000万元至6000万元。2024年4月30日公司披露的2023年年度报告显示，2023年净利润…
蓝鲸新闻12月20日讯（记者王婉莹）今日，上海证监局两张罚单指向华金证券及时任高管，公司被采取责令改正的行政监管措施，分管资产管理业务的时任副总裁金葵华被出具警示函。 金葵华作为时任分管资产管理业务的副总…
经查，李善伟作为嘉应制药独立董事，存在以下违规行为：李善伟作为嘉应制药独立董事及2024年半年度报告内幕信息知情人，在8月27日减持9100股嘉应制药股票，未提前15个交易日向证券交易所报告并披露减持计划，…
注意到，金花股份存在财务信息披露不准确、未及时披露关联方期间资金占用情形、将暂时补充流动资金间接用于股票交易等违规情形。 2023年6月至2024年6月期间，金花股份存在通过预付第三方款项的形式，相…
蓝鲸新闻11月29日讯（记者王婉莹）日前，青岛证监局对联储证券下发罚单，责令其增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话；首席风险官岳远斌及分管相关业务的高管盛赟被下发警示函。 依据有关规定，青岛证监局…
公告显示，安靠智电在2021年半年度报告、年度报告及2022年半年度报告中，对工程安装项目的收入确认政策披露不准确，且收入成本核算存在错误，导致部分项目收入确认不准确，成本支出未计入或跨期记录。此外，安靠智…
具体而言，2021年，聚飞光电使用自有资金购买理财产品，最高余额超过最近一期经审计净资产的10%，却未经过董事会审议程序并发布临时公告。此外，2023年至2024年，聚飞光电使用自有资金购买理财产品的额度也超…
深圳证监局官网11月4日消息，英维克（002837）被采取责令改正的行政监管措施，公司董事长兼总经理齐勇、财务总监叶桂梁被出具警示函。图片来源：深圳证监局官网 经查，英维克2021年商誉减值测试时，有关业务…
根据《证券法》第一百七十条的规定，大连证监局决定对广汇汽车服务集团股份公司进行监管，并要求其在收到决定书后30日内提交整改报告。 当前，尽管已在资本市场退市，但广汇汽车业务仍在进行。根据2024中国汽车流通行…
《决定书》显示，证监局近期对公司进行了现场检查，经检查发现公司存在以下违规行为：董事长报酬事项未经股东大会审议；公司对现金购买宁波诗兰姆汽车零部件有限公司47.5％股权和海外诗兰姆相关股权事项填写了内幕信息…
10月29日，国家药监局发布通告称，国家药品监督管理局组织检查组对贵州天使医疗器材有限公司、湖北仙明医疗器械有限公司进行飞行检查，发现两家企业的质量管理体系存在严重缺陷。不符合《医疗器械生产…
10月24日，贵州益佰制药股份有限公司发公告称，公司及相关责任人收到贵州证监局出具的行政监管措施决定书。经查，益佰制药多计提递延所得税资产，导致公司信息披露不准确。 根据《上市公司信息披露…
按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。 东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题 证监会责令其改正按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对公…
这些行为违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相…
10月14日消息，北京证监局决定对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施。 经查，北京北金期货有限公司风险监管指标监控体系不完善，监控手段不足，压力测试不到位，上述行为反映出该公司风险…
从严打击惩处违规减持，在北交所公开亮明态度后，10月11日晚，北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手，针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为，采取行政监管措施：责令购回、上缴价差、记入诚信档案。北交…
近日，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2024〕129号），中国光大银行股份有限公司无锡分行上汽通用汽车金融有限责任公司被款。 上汽通用汽车金融有限责任公司部分零售汽车贷款类…
根据有关规定，浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施，并要求其应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改，并提交书面整改报告。 据中国证券投资基金业协会9月13日公…
红星资本局9月30日消息，证监会浙江监管局在官网发布《关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。浙江监管局表示，根据相关规定，其决定对蚂蚁基金采取责令改正的行政监管措施。 截图自中国证券监…
9月30日消息，北京证监局网站发布关于对北京玉泉资本管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。 经查，北京证监局发现北京玉泉资本管理有限公司存在以下行为：作为私募基金管理人，直接从事了与私…
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