蓝鲸新闻6月10日讯（记者 王婉莹）从公司高管代行职责到稽核总监兼任，中银证券合规总监一职，终于落定。

日前，中银证券（601696.SH）公告，公司稽核总监盖文国兼任合规总监任职资格已获上海证监局核准，即日起正式履职，原代行合规总监职责的执行总裁周冰不再兼任该职务。据悉，盖文国同时还任公司公募基金管理业务合规负责人。

稽核、合规“一肩挑”的盖文国，要直面中银证券的合规问题。记者梳理，2024年，中银证券及其分支机构收到多张监管罚单，长期合规疏漏及风险隐患不得不加以重视。

人选落定“一波三折”

从履历来看，盖文国具备跨界复合型背景，拥有高级会计师职业资格，其职业生涯横跨能源化工和金融证券两大领域。1988年，盖文国进入锦州石化工作，从基础预算岗位逐步晋升为董事会秘书。2000年进入中国石油天然气集团，深耕15年，历任副处长、处室负责人、专职监事等职。

2015年6月，盖文国加入中银证券，先后担任稽核部总经理和稽核总监，至今已在公司工作近10年，对中银证券的业务管理体系有着深入理解。

薪酬数据显示，2022至2024年，盖文国的年薪分别为88.84万元、68.96万元、56.82万元，在中银证券高管中处于中等偏低水平。因此，在身兼数职后，不排除其薪酬会有所提升。

回顾来看，中银证券合规总监职位的人选确定过程可谓“一波三折”。

2024年3月27日，中银证券董事会决定聘任副执行总裁沈锋兼任合规总监，接替因个人原因离职的亓磊。

不过年底，该职位又有了新人选。2024年12月6日，公司董事会再度作出决定，由执行总裁周冰代行合规总监职务，代职期限自2024年12月9日起不超过6个月。

由执行总裁代行合规总监职责，这在业内并不多见，身兼数职的安排，或也反映出，要找到一位合适的合规总监并不容易。

如今，6个月代行职责期满之际，盖文国踩点接任，补齐了这一重要位置。

多张罚单暴露合规顽疾

合规是券商生存发展的基石，回顾最近两年，中银证券的内控合规亟待加强。

记者梳理，2024年全年，中银证券收到多张监管罚单，更有一天同收6张罚单的情况，暴露出公司的合规漏洞。

营业部是中银证券的违规重灾区。10月22日，浙江证监局连开6张罚单，指向中银证券两家营业部及多位员工。从违规事由来看，涉及代客理财、无证展业、代为履职事项未按规定向监管报告等。

先是一本“旧账”，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。值得关注的是这一违规行为持续长达五年之久，跨越了两任营业部负责人的任期。

根据相关规定，浙江证监局对该营业部采取责令改正的监督管理措施，对现任负责人丁卓、时任负责人刘向领和涉事员工管晓琳出具警示函。

中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也收到浙江证监局警示函。该营业部存在指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务且未按规定报告，基金销售业务负责人未取得基金从业资格的问题。

公司保荐业务也未能幸免。2024年12月，安徽证监局向中银证券及周培出具警示函。经查，中银证券在负责铜陵天海流体控制股份有限公司（下称“铜陵天海流体”）推荐挂牌和持续督导过程中未能勤勉尽责履行审慎核查义务，周培作为推荐挂牌项负责人对此负有责任。

需关注的是，此前，中银证券作为推荐铜陵天海流体挂牌的主办券商，并未及时通过相关核查发现公司违规代持这一“内情”。即便在后续的查询中，中银证券依然未发现铜陵天海流体存在的违规代持现象，暴露尽职调查的不审慎以及准确度的缺失。

这些看似“低级”的违规行为，暴露了公司合规内控方面的诸多问题。

进入2025年，中银证券还在持续领罚单。5月，江西证监局下发警示函，郭清平在中银证券赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息。同月，新疆证监局公告，中银证券乌鲁木齐东风路营业部时任财务主管朱丽因违规代持炒股行为受到行政处罚。

在合规问题频发的同时，中银证券的业绩表现也面临一定增长压力。在去年多数券商营收“丰收”之际，公司业绩几近“原地踏步”。2024年年报显示，公司全年实现营业收入28.88亿元，同比下降1.79%；净利润9.06亿元，同比微增0.64%。今年一季度业绩有所好转，公司实现营业收入7.52亿元，同比增长22.12%；归母净利润2.80亿元，同比增长38.6%。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)