回顾2024年，监管对85家券商及券商旗下员工共计“点名”580次，多个处罚案例涉及证券从业人员违规炒股。 从处置措施看，2024年监管对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等，多家券…
蓝鲸新闻1月2日讯（记者 胡劼）中国证券业协会（下称“中证协”）近日发布《2024年证券公司投行业务质量评价结果》，共有11家券商获评A类；绝大多数券商评级为B类，共66家；19家券商被列入C类，其中，银河…
蓝鲸新闻1月2日讯（记者 胡劼）今日，因投行业务存多处合规内控问题，宏信证券收到四川证监局警示函。2022年11月，宏信证券因存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履…
2024年投行业务质量评价是对券商投行业务的综合性评价，统筹考虑了96家券商2023年全年股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）相关投行业务的开展情况。 而投行业务质量评价为A类的券商，大…
以上7家券商也是今年以来全市场股权承销金额过百亿的公司，其中，招商证券和国金证券受市场波动影响最小，股权承销规模缩减幅度在50%以内，抗波动能力较强。广发证券也是今年股权承销金额前十的券商中排名上升最多的券…
据Wind数据整理，按发行项目统计，今年以来截至12月15日（全文提及的今年数据均为截至该日期的数据），有主承销收入（仅包含首发、增发、配股、优先股、可转债）数据的券商共45家，主承销收入合计为51…
尽管今年投行业务环境有变，在IPO和再融资发行节奏较缓的大环境下，券商投行业务短期遇阻，一些以投行业务见长的公司均受到不同程度的冲击，投行股权业务承销数量及承销金额均大幅受影响，但也有部分公司通过债券承销逆…
根据安排，韩歆毅将在明年3月初接任CEO，这距离他出任总裁职务刚好一年时间。 韩歆毅和井贤栋都是70后人，两人都有较深的财务管理职业背景，这和蚂蚁集团本身是一家金融科技企业也较为匹配；其毕业于清华大学经济管…
此前11月4日，证监会发布一则《行政处罚决定书》，该处罚涉及三名证券从业人员，分别是毕玉国、钟建春、张玉林，三人均因在2018年作为证券从业人员违规入股某拟上市公司，被罚款20万元至250万元不等。 三人的…
11月15日，中国证券监督管理委员会浙江监管局发布了对浙商证券股份有限公司的监管措施决定。 公告显示，经查，浙江证监局发现浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历…
从各业务发展情况来看，联想集团的IDG中PC收入同比双位数增长，主要得益于高端产品占比提升带来的ASP的增长，联想集团的AIPC业务也再度突破，公司AI PC产品目前占中国区笔记本电脑出货量比重达 14%…
以上述智能汽车企业为例，公司是汽车产业链一级供应商，主要客户包括国内自主品牌主机厂商、产业链龙头和全球知名物联网企业，在规定时间内要求这些行业巨头协助项目组完成走访核查，是一项非常具有挑战性的工作。 IPO…
蓝鲸新闻11月20日讯（记者 王婉莹）继公司副总裁、董事会秘书调整之后，日前，国信证券（002736.SZ）再度“调兵布将”，首席信息官及资管子公司总经理双双变动，任命吴士荣为公司首席信息官、推荐方强出任国…
2024年4月16日，国信证券在深圳以现场和电话相结合的方式召开第五届董事会第二十六次会议，其中通过了聘任吴国舫为副总裁的议案。但吴国舫担任创业板发审委委员期间，曾于2012年7月参与审核丹东欣泰电气股份有限…
过去三年，海通证券在管理合规风控、流动性风险、声誉风险等领域的合规风控投入平均超过6.78亿元，其中2023年，海通在相关人员、系统以及日常运营中投入6.45亿元。 早在2021年，海通董事会就曾对投行组织…
根据公告，中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，并合共罚没1500万元。 此外，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未…
10月18日晚间，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，共有11家券商及43名相关责任人被处罚，违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。 证…
具体而言，投资银行业务手续费及佣金净收入明显减少，报告期内收入14.97亿元，去年同期为38.93亿元，同比下降约62%。 按照“自营收入=投资净收益+公允价值变动净收益-对联营企业和合营企业的投资净收益”…
蓝鲸新闻10月31日讯（记者 胡劼）得益于市场回暖，A股上市券商业绩普遍有好转。 营业部作为券商直接面向客户的重要渠道，其合规管理水平直接关系到券商的整体形象和口碑。若迫于营收压力而一味地追求业绩，忽视合规…
具体到各项业务，中信建投经纪业务、投资银行业务、资产管理及基金管理业务手续费均有所下滑，其中投资银行业务下滑最为严重，前三季度，投资银行业务的手续费净收入约为14亿元，同比下滑超六成；经纪业务手续费净收入为…
据记者了解，来自中信证券的非银分析师对回购增持专项再贷款政策进行了解读，建设银行深圳分行方面则介绍回购增持专项贷款申请审批政策，来自一级市场的深创投则向与会人士介绍了旗下已投企业情况及推介被并购标的。有…
不仅是上市公司对专业人才有需求，在IPO业务紧缩背景下，投行人员或也正寻求更广阔的职业空间，转行为他们提供了新选择。 三未信安董秘张玉峰 三未信安也于8月聘任的董秘张玉峰则先后在江海证券、安信证券和申万宏源证…
然而，从今年前三季度的业绩表现来看，东北证券的投行业务发展势头不容乐观，近期却接连在投行项目督导、质控、内核问题上“栽跟头”，暴露出投行执业质量问题。 10月18日，东北证券因个别项目持续督导未勤勉尽责被证…
2023年公司股权承销及保荐总收入排名大幅下滑至第42名，股权承销金额排名来到第44名，在证券公司债券业务执业质量评价中获得B类评级。记者梳理发现，今年以来，中原证券保荐的5个IPO项目均被发行人主动撤回，撤…
彭博社引述消息指，奇瑞控股集团(Chery)已选择中金公司、广发证券、华泰国际负责安排旗下汽车子公司奇瑞汽车(CheryAuto)潜在的IPO事宜。若涉及版权问题，敬请原作者联系我们。 更多香港上市、美国…
经查，东北证券作为浙江中孚环境设备股份有限公司（以下简称“中孚环境”）的主办券商，在持续督导过程中，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现中孚环境实际控制人陈建新在2020年至2021年多次占用中…
这无疑将为联想集团服务器业务的强劲增长奠定基础，中金公司称，看好联想集团不断扩大与各家AI芯片厂商的合作、并依托领先的液冷技术，在高性能、低能耗AI服务器领域拓展市场份额。总体来看，联想集团以AI PC、A…
证监会官网信息显示，2022年证监会从“带病申报”“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，专项检查券商投行内控及廉洁从业，涉及8家券商，7家受罚，26名责任人受行政措施并追责，最重处罚为暂停保荐和…
10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。 …
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