9月6日，中国证监会披露了日本瑞穗证券株式会社独资设立瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称“瑞穗证券”）的申请文件提出了反馈意见。

反馈意见中，中国证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券株式会社提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

此外，中国证监会指出，根据申请材料，拟设公司初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。中国证监会要求其补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。同时，中国证监会要求日本瑞穗证券株式会社结合拟设证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。

在此次反馈意见中，中国证监会关注到，拟设证券公司董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，对此，中国证监会要求就其胜任能力进行论证。

最后，中国证监会还提到，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。因此，中国证监会要求日本瑞穗证券株式会社根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，中国证监会还要求其根据有关规定，完善拟设证券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

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