【头部财经】监管部门公开发布的信息显示,浙商基金前基金经理刘某因涉嫌“老鼠仓”被罚款30万元。刘某在任职期间参与管理的产品为浙商沪港深精选混合型证券投资基金,该基金近两年回撤超过40%。这一事件引发了对基金公司内控以及责任分担的质疑。
浙商沪港深精选混合型证券投资基金成立于2019年6月,刘某是该基金的第三位基金经理。在他加入之前的管理期间,基金表现良好,其中刘宏达独自管理期间的回报率为56.71%。但刘某任职期间,该基金亏损超过40%,跑输业绩基准超过19个百分点。
“老鼠仓”事件中,基金经理刘某利用职务之便获取未公开信息,通过控制他人的证券账户进行趋同交易,造成总计1760.24万元的交易额和365,095.09元的亏损。然而,这一事件也引发了人们对基金公司内控的关注,是否存在监督不力的问题。
浙商基金的高管团队曾具备丰富的从业经验,但监管部门的罚款决定揭示了公司在内控和合规方面存在的问题。原督察长已在今年初离任,浙商基金近期任命了新的督察长,而如何重新赢得投资者的信任也成为高管们必须面对的挑战。
浙商基金旗下的偏股混合型基金近两年的业绩也表现不佳。其中,浙商沪港深精选混合型基金的表现最差,近两年回撤超过41.93%。数据显示,浙商基金共有16名基金经理,平均任职时间较短,为2.24年。
浙商基金董事长肖风和总经理王波等高管具有丰富的从业经验,但该公司的内控和合规问题需要得到解决。浙商基金表示致力于成为一家值得信赖的公司,正在努力恢复投资者的信心。
随着这一事件的曝光,浙商基金及整个基金行业需要加强内部监管和风险管理,切实保护投资者的权益。投资者也需要加强对基金公司的尽职调查和风险评估,以确保自己的投资安全