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6000万元,这家券商遭证监会“没一罚三”!公司最新回应

IP属地 中国·北京 编辑:胡颖 证券时报 时间:2025-07-08 16:19:14

证监会开出6000万元罚单!

7月7日晚间,东海证券发布公告称,因在2015年金洲慈航集团股份有限公司(原金叶珠宝股份有限公司,以下简称金洲慈航)重大资产重组项目中,公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责,收到中国证监会行政处罚事先告知书。中国证监会拟决定对东海证券责令改正,没收业务收入1500万元,并处以4500万元的罚款。

2015年,金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司(以下简称丰汇租赁)90%股权并募集配套资金,东海证券担任该重组项目的独立财务顾问,持续督导期间为2015年12月至2017年12月。

2018年开始,丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损,引起监管部门关注,后经立案调查,因该重组项目信息披露存在重大遗漏,重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏,金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。

东海证券作为该重组项目的独立财务顾问,于2023年2月收到中国证监会《立案告知书》,2025年7月3日,收到中国证监会行政处罚事先告知书。

东海证券对券商中国记者表示,这是一次深刻的教训,公司将以此为鉴,痛定思痛,建立更加严密的内控合规体系,从投行业务全流程强化风险管控。未来,东海证券将始终把合规经营放在首位,严格遵守资本市场各项法律法规,持续提升专业服务能力,切实履行资本市场“看门人”职责,以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。

东海证券此前发布的2024年半年报显示,2024年上半年,东海证券实现营业收入5.90亿元,实现归属于挂牌公司股东的净利润3187.62万元。截至报告期末,公司资产总额517.18亿元,归属于挂牌公司股东的净资产96.13亿元。

责编:杨喻程

排版:汪云鹏

校对:王锦程

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