出品｜达摩财经

9月11日，监管集中披露多份行政处罚决定书，涉及长江证券、国投证券、东方财富、浙商证券等七家券商，以及多名相关责任人。

本轮被处罚的当事人中，宗建树、马星瑞皆为证券从业者，而宗建树曾是长江证券的分析师。

公开信息显示，宗建树毕业于英国约克大学金融数学硕士专业，拥有8年计算机行业及1年传媒行业研究经验，研究覆盖人工智能、商业航天、网络安全、半导体及数据要素等多个领域。目前，宗建树已从长江证券离职。

证监会公告显示，经核查，证券从业人员宗建树在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下，于2025年12月16日编造税率调整相关信息，并将“小作文”发布在微信群内。同一天，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息后，将原文转发至其他微信群。

二人身为证券从业人员，一人编造虚假信息并进行传播，一人在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下即传播虚假信息，双双导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。

根据二人的违法事实，证监会决定对宗建树采取5年市场禁入等处罚措施，并对马星瑞处以30万元罚款。

同日，湖北证监局对长江证券采取责令改正行政监管措施的决定，表示长江证券因未能严格规范研究所个别工作人员执业行为,湖北证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。并要求长江证券高度重视上述问题,采取有效措施认真整改,严格规范工作人员执业行为,切实提高合规内控管理水平。

就在今年8月初，湖北证监局已因颂大教育持续督导核查不到位，对长江证券出具了警示函。

公告显示，长江证券作为颂大教育的主办券商，对颂大教育违规对外担保情况核查不到位，导致2018年2月出具的《关于武汉颂大教育科技股份有限公司股票发行合法合规性意见》与实际不符。并明确表示长江证券在持续督导阶段对募集资金违规对外担保情况核查不到位，未按照规定披露颂大教育2018年募集资金存放和使用情况的专项核查报告。

此外，公司今年还曾因旗下营业部经纪人管理不到位、印章管理欠规范等被出具警示函。

从营业部内控管理不足、员工持续督导不力，再到分析师编造虚假信息，可见长江证券在合规风控体系方面明显存在漏洞。

2026年上半年，长江证券实现营业总收入74.26亿元，同比增长58.6%；归母净利润31.92亿元，同比增长83.80%，盈利能力处于上市券商靠前水平。

•END•